各市場參與主(zhu)體(ti)：

為貫徹落實(shi)中國證監(jian)會關于高質量建設北京證券交(jiao)易所(suo)（以(yi)下簡稱(cheng)“北交(jiao)所(suo)”）的工作部署，做好北交(jiao)所(suo)啟用(yong)獨立(li)代碼(ma)號段所涉登記結(jie)算業務安(an)排，本公(gong)(gong)(gong)司(si)對(dui)《中(zhong)國(guo)證(zheng)券登記結算有限(xian)(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司(si)北京分公(gong)(gong)(gong)司(si)股票(piao)向(xiang)不特定合格投資者公(gong)(gong)(gong)開發行(xing)登記結算業(ye)務指南(nan)》《中(zhong)國(guo)證(zheng)券登記結算有限(xian)(xian)責任公(gong)(gong)(gong)司(si)北京分公(gong)(gong)(gong)司(si)北京證(zheng)券交易所股票(piao)登記結算業(ye)務指南(nan)》進行(xing)了修(xiu)訂(ding)。本次修(xiu)訂主(zhu)要(yao)內容如下(xia)。

一(yi)、新(xin)增全(quan)國股(gu)轉系統掛牌(pai)公(gong)司公(gong)開發行股(gu)票并在北(bei)交(jiao)所(suo)上(shang)市的代(dai)碼(ma)(ma)切換業務環節，本公(gong)司將根據北(bei)交(jiao)所(suo)業務通知及發行人(ren)申請于上(shang)市前一(yi)交(jiao)易日(ri)(ri)（即代(dai)碼(ma)(ma)切換日(ri)(ri)）將發行人(ren)原新(xin)三板股(gu)票代(dai)碼(ma)(ma)切換為北(bei)交(jiao)所(suo)股(gu)票代(dai)碼(ma)(ma)。

二(er)、明確全國股(gu)轉(zhuan)系統(tong)掛牌公司股(gu)票(piao)代碼切換所涉投資者業(ye)務(wu)(wu)、協助執(zhi)法(fa)業(ye)務(wu)(wu)等業(ye)務(wu)(wu)安(an)排。具體如下。

（一）證券查(cha)詢業務的(de)處理

查(cha)詢代(dai)碼切換日(ri)前(qian)（不(bu)含當(dang)日(ri)，下同(tong)）的證券持有(you)、質押及司法凍結等情況的，需(xu)(xu)通(tong)(tong)過(guo)原新三板(ban)股票(piao)代(dai)碼查(cha)詢；查(cha)詢代(dai)碼切換日(ri)及之后(hou)的證券持有(you)、質押及司法凍結等情況的，需(xu)(xu)通(tong)(tong)過(guo)北交所股票(piao)代(dai)碼查(cha)詢。

（二）質押、非交易(yi)過戶(hu)、轉托(tuo)管、協助執法(fa)等業務的(de)處理(li)

代(dai)碼(ma)切換日前，質押、非(fei)交(jiao)易過戶、轉托(tuo)管(guan)、協(xie)助(zhu)執法等業務需按照原新三板股票代(dai)碼(ma)申(shen)請辦理(li)。

代碼切(qie)(qie)(qie)換(huan)(huan)(huan)(huan)當(dang)(dang)日，暫停辦(ban)理(li)(li)質押、非(fei)交易過戶(hu)、轉托(tuo)管等(deng)業(ye)(ye)務(wu)。協助執法業(ye)(ye)務(wu)方面(mian)，證券代碼切(qie)(qie)(qie)換(huan)(huan)(huan)(huan)當(dang)(dang)日，暫停辦(ban)理(li)(li)除到期自動解(jie)凍(dong)(dong)、輪(lun)候凍(dong)(dong)結(jie)生(sheng)效為正式凍(dong)(dong)結(jie)（如有）外(wai)的凍(dong)(dong)結(jie)、續凍(dong)(dong)、解(jie)凍(dong)(dong)、輪(lun)候凍(dong)(dong)結(jie)、輪(lun)候解(jie)凍(dong)(dong)、扣(kou)劃(hua)等(deng)協助執法業(ye)(ye)務(wu)。對于(yu)計劃(hua)在(zai)代碼切(qie)(qie)(qie)換(huan)(huan)(huan)(huan)當(dang)(dang)日辦(ban)理(li)(li)上述(shu)業(ye)(ye)務(wu)的，請相關(guan)主體(ti)提前做好業(ye)(ye)務(wu)安排并在(zai)代碼切(qie)(qie)(qie)換(huan)(huan)(huan)(huan)日前辦(ban)理(li)(li)業(ye)(ye)務(wu)，避免代碼切(qie)(qie)(qie)換(huan)(huan)(huan)(huan)當(dang)(dang)日無法辦(ban)理(li)(li)。

代碼(ma)切換(huan)日(ri)后，質(zhi)押(ya)、非交(jiao)易過(guo)戶、轉托管、協(xie)助執法等(deng)業(ye)務需按照北交(jiao)所股(gu)(gu)票代碼(ma)申請辦理。對于代碼(ma)切換(huan)日(ri)前已辦理的質(zhi)押(ya)業(ye)務，辦理解除質(zhi)押(ya)等(deng)后續業(ye)務時(shi)需使用記(ji)載原新三板股(gu)(gu)票代碼(ma)的質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)證(zheng)明等(deng)材料。

關于上(shang)述(shu)安(an)(an)排，發行(xing)人將分別在公(gong)開發行(xing)申購日前及代碼切換日前披(pi)露相(xiang)(xiang)(xiang)關提示性公(gong)告，請各相(xiang)(xiang)(xiang)關方予以關注。投資(zi)者、有權(quan)機(ji)關等相(xiang)(xiang)(xiang)關主(zhu)體有上(shang)述(shu)業(ye)(ye)務(wu)(wu)辦理(li)需求(qiu)的(de)(de)，請合理(li)安(an)(an)排時間并(bing)及時辦理(li)相(xiang)(xiang)(xiang)關業(ye)(ye)務(wu)(wu)。對(dui)于未合理(li)安(an)(an)排時間辦理(li)業(ye)(ye)務(wu)(wu)導致的(de)(de)相(xiang)(xiang)(xiang)關風險由投資(zi)者、有權(quan)機(ji)關等主(zhu)體自行(xing)承擔。

《中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)(deng)記(ji)結(jie)算(suan)有(you)限責任(ren)公(gong)(gong)司(si)北(bei)(bei)京分(fen)公(gong)(gong)司(si)股票(piao)向不(bu)特定合格投(tou)資(zi)者(zhe)公(gong)(gong)開發行登(deng)(deng)記(ji)結(jie)算(suan)業(ye)(ye)務(wu)指南》《中國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)(deng)記(ji)結(jie)算(suan)有(you)限責任(ren)公(gong)(gong)司(si)北(bei)(bei)京分(fen)公(gong)(gong)司(si)北(bei)(bei)京證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所股票(piao)登(deng)(deng)記(ji)結(jie)算(suan)業(ye)(ye)務(wu)指南》自2024年4月22日(ri)起施行，原指南同(tong)步廢止。

特此通知。

附件：1.中國結算北京分公司股票向不特定合格投資者公開發行登記結算業務指南

      2.中國結算北京分公司北京證券交易所股票登記結算業務指南

中國(guo)結(jie)算北京分公司

                              2024年4月19日